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发布时间: 2014-10-08   访问量:0   保护视力色:
浅析建设施工合同中工程价款优先受偿权的行使 ——工程价款优先受偿权的限制及趋势

浅析建设施工合同中工程价款优先受偿权的行使

——工程价款优先受偿权的限制及趋势


江苏序阳律师事务所  李建

 

[摘要]《中华人民共和国合同法》第二百八十六条首次对建设工程价款优先受偿权做出规定,但此后我国社会经济发展迅速,新问题不断出现,能否处理好不同情形下工程价款的优先受偿权,将对我国经济和社会的稳定发展产生一定的影响。目前无效建设施工合同在建筑市场占据大量比例,且容易出现纠纷,本文主要就有关建设施工合同中的工程价款优先受偿权的问题作出一定的分析,以供大家共同探讨。

[关键词]建设工程价款优先受偿权    无效建设施工合同及种类    优先受偿权的范围

建设工程价款优先受偿权制度的确立,对于我国城市化建设发展有着举足轻重的影响,对于社会稳定和解决农民工工资等社会突出矛盾问题的解决也起到一定的积极作用。目前,由于建筑市场的不断扩大,社会资金参与建设越来越紧张,开发商或建筑商的资金链也越来越容易出现断裂的情况,非法吸收公众存款犯罪的增加和银行资金在房地产领域采取贷款收缩措施,也充分说明工程拖欠越来越严重,已影响到我国经济持续发展和社会和谐,从而导致有效建设施工合同和无效建设施工合同共存的现状,下面将逐步阐述有关建设工程施工合同现状及有关司法实践中操作中各种处理工程价款优先受偿权方式及建议。

一、建设工程价款优先受偿权的含义及基本制度的确立。

建设工程价款优先受偿权是指承包人就建设成果直接支配其交换价值而优先于发包人的其他债权人受偿其债权的权利。

优先受偿权制度在我国早已确立,但建设工程价款优先受偿权制度直至1999年10月1日实施的《中华人民共和国合同法》才确立,该法第二百八十六条规定“发包人未按照约定支付价款的,承包人可以催告发包人在合理期限内支付价款。发包人逾期不支付的,除按照建设工程的性质不宜折价、拍卖的以外,承包人可以与发包人协议将该工程折价,也可以申请人民法院将该工程依法拍卖。建设工程的价款就该工程折价或者拍卖的价款优先受偿。”

二、建设工程价款优先受偿权的范围及限制。

目前理论界及司法界通常认为有效的建设施工合同系取得工程价款优先受偿权的前提,对于有效建设施工合同工程价款优先受偿范围及限制在学术界和司法实践中基本形成一致观点,根据《最高人民法院关于建设工程价款优先受偿权问题的批复》(法释[2002]16号)之规定,其范围及限制主要有以下几点:

1、基于建设工程价款是一种优先权,所谓优先权即先取特权,是指由法律直接规定的担保特种债权的债权人享有的优先受偿的权利。法国民法典第2095条规定:“优先权是指依据债权的性质,给予某一债权人先于其他债权人,甚至先于抵押权人,受清偿的权利。”[1]因此,该批复第一条明确规定“人民法院在审理房地产纠纷案件和办理执行案件中,应当依照《中华人民共和国合同法》第二百八十六条的规定,认定建筑工程的承包人的优先受偿权优于抵押权和其他债权”,确立工程价款优先于抵押权和其他债权,有利于维护承包方的合法权益。

2、基于建设单位除去将所建工程自用外,还有将所建工程用于销售(如开发的小区商品房等),因此该批复第二条明确规定“消费者交付购买商品房的全部或者大部分款项后,承包人就该商品房享有的工程价款优先受偿权不得对抗买受人”,该条明确了特定主体享有对抗工程价款优先受偿权的权利,以保障消费者基本生存权,以维护基本的社会稳定。另外,该条也对享有对抗工程款优先权的消费者条件的限制,以免过度限制而对承包方的优先权造成不平等待遇。

3、工程价款优先受偿权行使系在发包人拖欠工程款的前提下发生的特定权利,因此,拖欠工程款将给承包人带来直接损失和间接损失,对于所造成的间接损失通常认为不属于优先权范围。如该批复第三条明确规定“建筑工程价款包括承包人为建设工程应当支付的工作人员报酬、材料款等实际支出的费用,不包括承包人因发包人违约所造成的损失”,在司法实践中形成了一致意见。例如:2008年12月17日江苏省高级人民法院通过的《关于审理建设工程施工合同纠纷案件若干问题的意见》第二十一条规定“承包人的优先受偿权范围限于建设工程合同约定的工程价款,包括承包人应当支付的工作人员报酬、材料款、用于建设工程的垫资等实际支出的费用;未用于建设工程的借款以及发包人应当支付的违约金或者因为发包人违约所造成的损失不属于建设工程价款优先受偿权的受偿范围”。

对于利润是否属于优先权范围?有一种观点认为建设工程承包人的利润,是一种商业利益,而不是人的生存或生活基本需要的权利,因此,对该损失不应享有优先受偿权。[1]本人认为工程款优先权范围包括利润,根据建设部《建设工程施工发包与承包价格管理暂行规定》第5条的规定,建设工程价款包括三部分:成本(直接成本、间接成本)、利润(酬金)和税金,因此承包方对利润享有优先受偿权。

4、为了促使承包人及时行使所建工程价款的优先受偿权利,防止怠于行使而损害其他分包人等享有合法权利,该批复第四条规定了建设工程承包人行使优先权的期限为自建设工程竣工之日或者建设工程合同约定的竣工之日起6个月内,且该期间为除斥期间。但目前我国司法实践中对于承包人怠于行使或放弃行使工程价款优先权损害分包人等第三人合法权益的行为缺乏相应的救济措施,如:首先,第三人对于承包人怠于行使优先权是否能行使代为求偿权,在多长期间内行使;其次,对于承包人放弃使优先权直接损害有关权利人利益的行为是否有效、利害关系人能否依法申请撤销、是否能行使代为求偿权;以上情形需要在以后司法实践中进一步规范或明确。如重庆市高级人民法院对最高法院《关于建设工程价款优先受偿权问题的批复》(法释(2002)16号)的理解的讨论稿对分包人在该情形下第三人行使代位权诉讼达成一致意见。[2]

三、无效建设工程施工合同是否享有工程价款优先受偿权及种类。

1、无效合同是指合同虽然已经成立,但因其在内容和形式上违反法律、行政法规的强制性规定和社会公共利益,因此被确认为无效。[1]但工程款优先受偿权对于无效建设施工合同通常有两种观点:一种观点认为无效建设施工合同不能主张工程款优先受偿权;另一种观点认为无效建设施工合同可以主张工程款优先受偿权,各地法院对该类案件处理也支持工程款优先受偿权,如浙江省高级人民法院《关于审理建设工程施工合同纠纷案件若干问题的意见(征求意见稿)》第40条以及《安徽省高院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的指导意见》第17条都规定,建设工程施工合同无效,但工程经竣工验收合格的,承包人主张工程价款优先受偿权,可予以支持。

2、 无效建设工程施工合同的种类。

根据最高人民法院《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第一条

的规定“属于下列三种情形之一的,应当根据我国《合同法》第五十二条的规定,认定合同无效。”,无效建设工程施工合同主要有以下几种:第一、施工承包人未取得建筑施工企业资质或超越资质等级许可范围承揽建设工程,其与发包人订立的合同无效。主要法律依据为《建筑法》第十三条和第二十六条之规定以及建设部发布的《过程总承包企业资质管理暂行规定(试行)》第十一条之规定。第二、没有资质的实际施工人使用有资质的建筑施工企业名义承揽建设工程的合同无效。这种行为在实务中通常被称为“挂靠行为”,如江苏省高级人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件若干问题的意见 (2008 年12月17日审判委员会第44次会议讨论通过)第四、五条对有关挂靠的特征进行细化。第三种、承包人违反招标投标法律规定与发包人订立施工合同无效。凡属于《招标投标法》第三条规定的必须进行招标的建设项目,应当采取招标投标方式订立合同,否则合同无效。另该法第五十、五十二、五十三、五十四、五十五、五十七条规定了指标无效的六种情况。[3]第四、随着我国城镇化建设的加快,各级政府部门对城镇化建设的审批手续的滞后已经各地经济利益的需要,违法建筑占的比例有扩大的趋势,但违法建筑的施工将导致所签的《建设工程施工合同》失去合法建筑的前提,因此在实践中有必要注意其后续问题的处理,也必将影响地方经济和社会的和谐发展。

四、无效建设工程施工合同优先受偿的原则及立法细化建议。

基于无效建设工程施工合同在目前我国建筑市场占据一定比例,对于其是否享有优先受偿权直接影响到社会经济的发展和社会的稳定,由于目前法院对无效建设工程施工合同基本采取对立的原则进行处理,支持或不支持工程款优先权。本人认为以上两种处理方式不利于处理社会矛盾和与立法目的不一致,下面本人粗陋谈下自己的看法,以供参考。

1、加强对无效建设工程施工合同的惩罚原则,以进一步规范建筑市场。

最高人民法院《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第四条之规定“承包人非法转包、违法分包建设工程或者没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义与他人签订建设工程施工合同的行为无效。人民法院可以根据《民法通则》第一百三十四条规定,收缴当事人已经取得的非法所得。”该条明确了法院对非法所得可以收缴,立法目的在于加强惩罚,但对违法所得的范围并没有做出明确界定,如利润、未收取的管理费(如约定但没有取得的等),本人认为除去人工费、材料费等基本成本外,利润不属于优先权范围,应属于违法所得范围,应该予以收缴。

  此外,在实际审判过程中,对收缴非法所得一直存在不同认识,对应该收缴违法所得的情况要么在判决时不予处理,要么虽然判决但不予实际收缴,从而使惩罚流于形式,没有达到法律实施的目的,建议通过立法或司法解释加强法律实施的监督。

2、维护建筑工人的合法权益与建立相应救济措施。

《合同法》第二百八十六条的立法目的在于保护劳动者利益,因为建筑施工企业以提供劳务为主,而《破产法》等都规定职工工资优先,这一优先保护的理由也完全适用于折价补偿款。该宗旨与有关司法解释的本意相一致的,因此,将人工费列入优先权范围来保护无效建设工程施工合同下建筑工人利益有利于稳定建筑市场和社会和谐稳定。[4]

由于建设工程具有属地性,建筑工人对建设工地的付款情况较为关注,因此另有必要建立处理该类案件时适用公开制度,有关政府和司法部门对于涉案工地的工资问题进行集中处理,才能切实维护建筑工人利益。

3、对于拖欠部分工程款的优先受偿范围,结合已付工程款来确定。

对于涉案案件中优先受偿工程款的数额进行确定后,再扣除已付工程款,如已付工程款数额超过优先受偿的数额,则拖欠的工程款将不享有优先权。

4、过错原则和违法程度相结合原则。

对于无效建设工程施工合同,应根据签订合同时双方过错程度如明知挂靠、无施工资质等,来减少优先受偿工程款的范围或数额,也同时确定对合同双方的惩罚力度。另对于签订合同双方的违法程度如明知违法建筑、违反招投标法等行为,根据该违法的程度及违法造成的后果来确定是否享有优先权并采取相应更严厉的制裁措施。

    综上:鉴于目前我国建设工程价款优先受偿权的现状,本人在该论文中浅析了一些社会关注的热点问题。建立完整的建设工程价款优先受偿权法律制度,还有待理论界不断的深入研讨,实务界对实践的不断积累,才能建立长期有效的法律机制,才能适应社会和经济形势的发展。

 

                                                 

 

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